Таскомбанк, Укрсиббанк і NovaPay отримали мільйонні штрафи від НБУ

Про це інформує Delo.ua з посиланням на пресслужбу НБУ.

АТ "Таскомбанк" отримав штраф 11 млн грн за неналежну перевірку клієнтів та недотримання ризик-орієнтованого підходу. Також банк отримав письмове застереження за подання недостовірної інформації на запити НБУ.

АТ "Укрсиббанк" оштрафований на 2 млн грн за неналежну перевірку існуючих клієнтів.

Найбільший штраф — 90,7 млн грн — отримало ТОВ "НоваПей". Порушення стосувалися неорганізованого фінансового моніторингу, недотримання внутрішніх процедур, неналежної перевірки клієнтів, порушень при роботі з політично значущими особами, а також валютних операцій без відповідної ліцензії.

ТОВ "ПрофітГід" сплатить понад 6,3 млн грн через аналогічні порушення у сфері ПВК/ФТ, зокрема недоліки у документації, перевірці клієнтів та звітності.

Ломбард "Парус" оштрафовано на 799 тис. грн за недотримання вимог до внутрішньої документації, ведення клієнтських анкет та звітності.

ТОВ "Стар Файненс Груп" сплатить 595 тис. грн штрафу за відсутність належних процедур управління ризиками, недоліки у навчанні персоналу та порушення під час роботи з політично значущими особами.

НБУ також застосував санкції до інших установ, включно з фінансовою компанією "Є Гроші", однак інформація про суму та характер порушень по цій компанії поки що не завершена. 

Ще одна фінансова компанія "Ліберті фананс" отримала штраф у розмірі 17 тис грн за порушення правил подання статистичної звітності.

Загалом Національний банк наголошує на важливості дотримання вимог законодавства з питань фінансового моніторингу та валютного контролю, особливо в умовах підвищених ризиків для фінансової системи.

Оновлено 7 червня

NovaPay відреагувала на штраф і в коментарі для Delo.ua  компанія розповіла, що сплатить штраф вчасно у повному обсязі і оскаржувати його не буде.

"Більша частина зауважень регулятора стосувалась вдосконалення системи фінансового моніторингу наших клієнтів. Щоб запобігти новим штрафам або іншим видам покарань з боку регулятора, ми вже впроваджуємо ряд змін та посилюємо напрямки, на яких акцентував свою увагу регулятор", - йдеться в повідомленні.

Додамо, у квітні 2025 року НБУ застосував заходи впливу до дев’яти небанківських фінансових установ через порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу.